Новости
Доверительное управление ценными бумагами
Профессиональная деятельность ООО "РОНИН" - доверительно управляющего ценными бумагами направлена на достижение прироста капитала наших клиентов при уровнях риска, приемлемых для получателя финансовой услуги.
Путем проведения предварительных переговоров и анализа личных потребностей клиента по таким ключевым параметрам, как уровень ожидания по доходности, минимальная сумма для инвестирования, восприятие риска, инвестиционный горизонт вложений, требования по ликвидности и другим критериям, мы предлагаем потенциальным клиентам индивидуальный финансовый продукт.
В некоторых случаях, понимание базовых принципов инвестирования клиентов и нашей компании не совпадают. В этом случае, мы можем отказать клиенту в предоставлении услуги. Мы отчетливо осознаем, что доверительные отношения строятся на взаимном уважении, ответственности и персональном подходе к клиенту, однако, это подразумевает понимание особенностей деятельности, связанных с получением дохода, и рисков недостижения результатов, заявленных в ходе предварительных встреч.
До начала взаимодействия, рекомендуем инвестору ознакомиться с типовой формой договора и всех приложений к нему (приведена ниже).
Действующим законодательством предусмотрено предоставление определенного набора документов для заключения договора. Список документов, формы анкет для заполнения и типовая форма договора могут быть высланы на электронную почту потенциального клиента.
В рамках действующего законодательства компания имеет право запрашивать любые необходимые документы, связанные с происхождением средств, предназначенных для последующего инвестирования, возможным обременением их до передачи в доверительное управление, сведений, необходимых для выполнения функций налогового агента, др.
По итогам переговоров и изучения представленных документов, компания предоставляет потенциальному клиенту сообщение о присвоенном инвестиционном профиле, что является предложением компании для дальнейшего заключения договора доверительного управления.
1. Договор доверительного управления, утвержден 17.02.2020 (Типовая форма договора для юридических и физических лиц) (раскрыт 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время);
2. Порядок определения инвестиционного профиля и перечень сведений, необходимых для его определения, утвержден 17.02.2020 (раскрыт 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время);
3. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления, утверждена 17.02.2020 (раскрыта 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время);
4. Политика осуществления прав по ценным бумагам, являющимся объектами доверительного управления, утвержден 17.02.2020 (раскрыта 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время);
5. Меры по недопущению установления приоритета одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов, утвержден 17.02.2020 (раскрыты 17.02.2020 г., вступают в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время);
6. Перечень мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, утвержден 17.02.2020 (раскрыты 17.02.2020 г., вступают в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время).
7. Порядок предоставления Клиентам деклараций о рисках, (раскрыт 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время).
8. Порядок предоставления Клиентам отчетности, (раскрыт 17.02.2020 г., вступает в силу с 03.03.2020 г., период актуальности с 03.03.2020 г. по настоящее время).
9. Рекомендации по соблюдению информационной безопасности клиентами ООО «РОНИН».
10. Стандарт защиты прав и интересов клиентов - получателей финансовых услуг.