Стандарт защиты прав и интересов клиентов - получателей финансовых услуг

ООО «РОНИН» является членом Саморегулируемой организации «Национальная финансовая ассоциация» (сокращенное наименование СРО НФА, официальный сайт https://new.nfa.ru/).

Единые базовые стандарты СРО НФА обязательны для исполнения ООО "РОНИН", оказывающим услуги на финансовом рынке. Они позволяют не только закрепить лучшие практики и модели обслуживания клиентов, но и унифицировать порядок и сроки проведения различных операций, а также препятствуют совершению неправомерных действий в отношении клиентов финансовых организаций.

В процессе осуществления своей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг ООО "РОНИН" руководствуется, в том числе, Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих / брокеров (со стандартами можно ознакомиться по адресу https://new.nfa.ru/guide/index.php), который определяет основные принципы в области защиты прав и интересов получателей финансовых услуг.

Настоящим ООО "РОНИН" предоставляет получателям финансовых услуг для ознакомления следующую информацию:

• о полном и сокращенном фирменном наименовании (согласно ЕГРЮЛ и Уставу), а также изображение знака обслуживания (при наличии);

• об адресе регистрации, адресах офисов, адресе электронной почты и контактном телефоне, адресе официального сайта в сети «Интернет»;

• o лицензии на осуществление профессиональной деятельности, включая номер, дату выдачи и срок действия лицензии;

• об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности (его наименование, адрес и телефоны);

• об органе, осуществляющем полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО "РОНИН" на финансовом рынке;

• о финансовых услугах, оказываемых ООО "РОНИН", а именно:
  • Брокерская деятельность;
  • Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  • Депозитарная деятельность;

• о порядке получения финансовой услуги, в том числе документах, которые должны быть предоставлены получателем финансовых услуг для ее получения. Указанная информация содержится в типовых формах договоров (регламентах, условиях) и на страницах сайта ООО "РОНИН", размещенных по следующим ссылкам:
  • Брокерская деятельность;
  • Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  • Депозитарная деятельность;

• о способах и адресах направления обращений (жалоб) ООО "РОНИН", в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО "РОНИН" на рынке ценных бумаг, а именно:
  • направлять обращения (жалобы) в ООО "РОНИН" клиент имеет право следующими способами:
    • на бумажном носителе при личном обращении в офис;
    • почтовым отправлением по официальному адресу;
    • другими способами, согласно условиям подписанных договоров;
  • ООО "РОНИН" руководствуется при рассмотрении обращений (жалоб) получателей финансовых услуг Базовым стандартом защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих / брокеров (со стандартами можно ознакомиться по адресу http://new.nfa.ru/guide/index.php);
  • контактную и другую полезную информацию о направлении обращений (жалоб) в саморегулируемую организацию, в орган, осуществляющий полномочия по контролю и надзору за профессиональной деятельностью ООО "РОНИН" на рынке ценных бумаг можно получить по ссылкам на сайты Банка России и СРО НФА;

• о способах защиты прав получателя финансовых услуг, включая информацию о наличии возможности и способах досудебного или внесудебного урегулирования спора, в том числе о претензионном порядке урегулирования спора, процедуре медиации (при наличии), а именно:
  • в порядке досудебного урегулирования спора путем направления претензии ООО "РОНИН" по официальному адресу;
  • в судебном порядке путем обращения за защитой нарушенных прав в судебные органы в порядке, установленным действующим процессуальным законодательством Российской Федерации;
  • в административном порядке путем обращения получателя в органы, осуществляющие в отношении ООО "РОНИН" контрольно-надзорные функции (Банк России, СРО НФА);
  • при наличии в договоре об оказании финансовых услуг условия о применении процедуры медиации возникший спор между ООО "РОНИН" и получателем финансовых услуг должен быть урегулирован с использованием медиативных процедур;

• o способах и порядке изменения условий договора на оказание финансовых услуг, в том числе в результате внесения ООО "РОНИН" изменений во внутренние документы (если такая ссылка содержится в договоре на оказание финансовых услуг). Указанная информация содержится в договорах (регламентах, условиях) ООО "РОНИН", размещенных по следующим ссылкам:
  • Брокерская деятельность;
  • Деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
  • Депозитарная деятельность;
  • Если из текста договора не очевидно, о каком из способов и порядке изменения условий договора на оказание финансовых услуг договорились стороны, то при заключении договора в письменной форме изменение его условий осуществляется в такой же форме, например, путем подписания дополнительного соглашения к договору;

• об общем характере и (или) источниках конфликта интересов;

• o том, что денежные средства, зачисляемые брокером на специальный брокерский счет (счета), не подлежат страхованию в соответствии с Федеральным законом от 23 декабря 2003 года №1177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации»;

• о праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации о видах и суммах платежей (порядке определения сумм платежей), которые получатель финансовой услуги должен будет уплатить за предоставление ему финансовой услуги, включая информацию о размере вознаграждения (порядке определения размера вознаграждения) брокера и порядке его уплаты;

•  о праве получателя финансовых услуг на получение по его запросу информации, указанной в пунктах 2.6 -  2.8 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц-получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров.

В случае если ООО "РОНИН" (брокер) оказывает услуги по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, брокер предоставляет получателю финансовых услуг по его запросу следующую информацию о таких договорах:

• спецификация договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае если базисным активом производного финансового инструмента является другой производный финансовый инструмент, необходимо также предоставить спецификацию такого договора, являющегося производным финансовым инструментом);
• сведения о размере суммы денежных средств, которую необходимо уплатить на момент заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом;
• источник получения сведений о колебании цены (значения) базисного актива за последние шесть месяцев, предшествующих дате заключения договора, являющегося производным финансовым инструментом (в случае наличия у брокера информации о таком источнике).